中国证券报:专家就创业板热门话题回答提问

    从证监会已受理的创业板上市申请的进度来看，第一批创业板股票很可能在10月下旬上市，根据中国证监会《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》，如果投资者有意愿参与创业板新股申购和交易，需要到证券公司营业部现场办理创业板开通的手续。

    1、投资者什么时间可以来营业部申请开通创业板？

    答：自2009年7月15日起，自然人投资者（以下均称“投资者”）每日都可以到中国银河证券下辖营业部申请开通创业板交易功能，包括：正常工作日及周六、周日。请拨打中国银河证券各营业部咨询电话，预约开通时间。

    2、开通创业板具体要经过哪些流程？

    答：流程大致分为三步：

    （1）投资者需要客观评估自身的风险承受能力，审慎决定是否申请开通创业板业务。投资者风险承受能力测评有三个途径：中国银河证券网站；行情终端；营业部现场测评。

    （2）到中国银河证券下辖营业部现场申请开通创业板功能。

    （3）现场认真阅读、签署《创业板市场投资风险揭示书》并抄录“声明”，其中，未具备两年交易经验的投资者抄录“特别声明”。

    3、创业板上市后再申请开通对投资者有无影响？

    答：有。创业板上市前无论等候两天或五天对投资者都不会有实质性影响；但创业板上市后再申请开通，投资者需要知晓上述两日或五日内既不能进行创业板交易也不能进行创业板新股申购。

    4、投资者如何确认自己的交易经验？

    答：中国银河证券下辖营业部将依据中登公司提供的数据对投资者的首次股票交易日期进行查询，并根据查询结果对投资者的交易经验进行认定。

    此外，投资者也可通过中国证券登记结算公司网站对本人证券账户的首次股票交易日期进行参考性查询，网址为：http://www.chinaclear.cn/。

    5、投资者是否必须亲自到现场办理？

    答：原则上投资者必须本人亲自或持公证委托书的代理人到营业部现场签署风险揭示书等相关文件。投资者年龄超过70周岁、身体残疾或者身处国外等可作特殊情况。

    6、《操作指南》中规定，交易经验的核查标准有一条为“IPO与增发中的新股认购，但不包括新股申购”，如何理解新股认购与申购的区别？

    答：新股申购是指投资者在新股发行期间申请购买的行为，新股认购是指投资者在新股申购中签后缴款购买股票的行为。如果一个投资者参与了新股申购但没有中签，则其申购行为将不能作为交易经验的计算。

    7、投资者签署的风险揭示书是否需要一式两份？

    答：风险揭示书全文和签署页应当有两份，经投资者填写后，一份由证券公司保管，一份交由投资者保管。证券公司也可以将风险揭示书印刷成两联的形式，经投资者填写后，正本由证券公司保管，副本交由投资者保存。

    8、对于投资者转移证券公司营业部的情况，如果已在原营业部签署了风险揭示书，在新的营业部办理创业板交易权限开通时，是否仍需要重新签署风险揭示书并满足T＋2和T＋5的规定？

    答：投资者转移营业部后，如果能向新的营业部出示已签署过的风险揭示书，营业部在确认已满足T＋2和T＋5要求后即可直接办理交易开通手续。新的营业部也可根据投资者管理需要，要求投资者提供个人信息并作风险测评。

    9、投资者若在多家证券公司同时开有交易账户，且希望均开通创业板交易，则该投资者是否需要向每一家开户证券公司提出开通申请并签署风险揭示书？

    答：同一投资者如果在不同的证券公司交易，则需要向每一家开户证券公司都申请办理开通交易。如果在同一家证券公司的不同营业部交易，则只需在其中一家营业部根据要求申报个人资料，完成风险测评并签署风险揭示书。其他营业部可根据投资者出示的已签署的风险揭示书副本同时查验确认满足T＋2或T＋5要求后直接办理开通手续。 （中国银河证券 零售客户部）

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责编：陈平丽