尚福林：证券公司应从六个方面做好合规管理

　　新华网北京１０月１６日电（记者赵晓辉、陶俊洁）中国证监会主席尚福林１６日在此间说，今后将把合规管理全面纳入证券公司常规监管，证券公司应该从强化营销行为、建立健全信息隔离墙制度等六个方面做好合规管理。

　　尚福林在证券公司合规管理座谈会上说，在完成三年的证券公司综合治理之后，证监会于２００８年初要求所有证券公司在当年年底前建立合规管理制度，并于今年将合规管理纳入了证券公司分类评价的范围。

　　尚福林说，持续的合规状态是合规管理工作有效开展的最终体现，证券公司应该适应资本市场和证券行业改革发展的需要，从六个方面做好合规工作。

　　一是强化对营销行为，特别是证券经纪业务营销行为的合规管理。现阶段，由营销活动的外部环境和自身因素所致，这一领域的违法违规行为相对易发，而且危害比较直接。证券公司应切实防范新开不合格账户和营销人员欺诈误导。

　　二是以创业板市场投资者适当性管理为新起点，切实提高对客户行为的合规管理水平。建立完善客户分类和金融产品风险评估制度，改进业务流程，进一步规范签约、开户行为并加强监督检查。

　　三是妥善处理客户投诉，高度重视媒体报道，通过处理客户投诉和媒体报道反映的问题促进合规管理。

　　四是建立健全信息隔离墙制度，防范利益冲突。采取适应公司业务种类和规模的有效措施，努力防范公司与客户、客户与客户之间的利益冲突以及内幕信息的不当使用。